科创板周岁“宴”：成交额突破4.4万亿元 诞生28只百元股

，券商共计揽入佣金31.12亿元。　　对于券商通车科创板后的佣金费率，“金融1号院”咨询三家大型上市券商，这些券商皆回应，“交易所对科创板交易费用继续无尤其规定，与沪市主板大致相同。明确佣金费率以开户营业部自身的运营成本，并参照客户自身的交易量、交易方式、交易频率以及资产规模等，综合考虑到制订的”。　　在此期间，A股总成交量为140156.33亿股，合计成交额1613492.01亿元；B股成交量为102.27亿股，成交额507.42亿元；基金（LOF、ETF等上市品种）成交额3126.1亿元。

券商其间共计揽入佣金1128.75亿元，其中，券商从133只科创板个股身上就揽入佣金31.12亿元，占到所有佣金收益的2.76%。　　券商跟投浮盈150亿元　　作为科创板的一项制度创意，跟投制度对券商来说是减免的机会，也是对其投行实力的考验。

而券商参予科创板股权投资，主要通过另类投资子公司来参予。　　从2019年7月22日科创板月大市鸣锣至今，已剩一周年。在这一年中，券商大大增大对另类投资子公司的投放，新的另设、注册资本的案例屡见不鲜。不少券商加码另类投资子公司，也是为了给跟投科创板获取“弹药”。

　　在生产量方面，这一年，券商跟投所产生的报酬也非常可观。据“金融1号院”不几乎统计资料，截至7月21日收盘（折合），有数40家券商另类投资子公司参予了科创板股票的跟投，合计构建浮盈高达149.74亿元。　　因头部券商不具备资本金的规模优势，其另类投资子公司渐渐沦为市场中主流的股权投资机构。

明确来看，中金公司旗下的中金财富证券目前跟投浮盈最低，超过36.54亿元。这一年来，中金财富证券跟转了17只科创板股票。其中，中芯国际为中金财富证券带给的浮盈最低，超过17.25亿元。海通证券旗下的海通创意证券投资紧随其后，跟投浮盈超过30.36亿元。

其中，某种程度是中芯国际为该公司带给的浮盈最低，超过17.25亿元。中信证券旗下的中信证券投资名列第三，跟投浮盈11.28亿元，寒武纪-U为之带给的浮盈最低，超过2.52亿元。　　有一点注目的是，中信证券旗下另类投资子公司中信证券投资2019年仅有员工22人，构建了13亿元的净利润。

　　此外，券商子公司跟投科创板上市公司浮盈多达5亿元的还有3家，还包括中信建投旗下的中信建投投资、华泰证券旗下的华泰创意投资、国泰君安旗下国泰君安证裕投资，跟投浮盈分别为7.89亿元、6.74亿元、8.52亿元。　　5只员工持股计划明日被禁　　作为战略配售的一种方式，不少科创板公司发售高管、员工持股资管计划。　　《上海证券交易所科创板股票发售与结算实施办法》第十九条规定，发行人的高级管理人员与核心员工可以成立专项资产管理计划参予本次发售战略配售。

前述专项资产管理计划获配的股票数量不得多达首次公开发行股票数量的10%，且应该允诺取得本次配售的股票持有人期限不少于12个月。　　从上述规定中可见，相比于荐举机构涉及子公司的跟投，发行人高管与核心人员参予战略配售在规定中的拒斥是“可以”，即由公司自律要求。

　　据“金融1号院”统计资料，在133家已上市的科创板公司中，有42家科创板公司参予了员工科创板战略配售资管计划，占到比三成。这其中，总计有20家券商及券商资管子公司作为管理人参予其中，相继发售了48只科创板员工参予科创板战略配售资管计划（以下全称“资管计划”），总计浮盈为70.46亿元。其中，7月22日，5只券商资管发售的资管计划步入了被禁。

　　当下，科创板公司对高管及核心技术人才求贤若渴，十分侧重对员工的股权激励。中微公司上市之初在公告中回应，关键技术人员是公司存活和发展的关键，也是公司取得持续竞争优势的基础。公司早已通过全员股权方式，有效地提升了关键技术人员和研发团队的忠诚度和凝聚力。关键技术人员中的核心技术人员是公司维持大大研发创意的最重要确保，公司通过员工持股决定等措施确保核心技术人员的稳定性。

中信改革发展研究基金会研究员赵亚赟在拒绝接受“金融1号院”专访时回应：“对于科创板公司配售了高管及核心员工持股资管计划，一方面当然是要觅核心人才，另一方面也是对本公司发展充满信心，不愿让低核员工只能变卖股票，遭受将来的损失；同时，也许还有避免低核团队股权萎缩过于多，丧失公司控制权。”　　在科创板首批上市的25家公司中，交控科技、虹硬科技、心脉医疗、安集科技、乐鑫科技，这5家科创板公司皆公布了《首次公开发行限售股上市流通公告》，适当的资管计划将步入被禁，牵涉到到5只券商资管计划。　　在平安保险方面，从《上海证券交易所科创板股票上市规则》中来看，发行人的高级管理人员与核心员工成立的专项资产管理计划，通过集合竞价、大宗交易等方式在二级市场平安保险参予战略配售获配股份的，应该按照本规则关于上市公司股东平安保险亮相前股份的规定遵守适当信息透露义务。

回应，宝新金融首席经济学家郑磊向“金融1号院”回应，“较早于的科创板上市公司，战略配售取得的浮盈早已是投资额的很多倍了，部分投资机构平安保险意愿或较强，可能会再行还清本金和一部分收益，但科创板多元化的平安保险方式，在一定程度上可以减轻被禁所带给的压力。而像员工持股计划等中长期资金就算被禁后，短期内的平安保险意愿有可能较小。不过，有些整体估值低的不合理的标的，警惕还清可能会较慢。

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